暂停业务3个月！知名公司被罚
10月20日，证监会发布了对万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定，万和证券被暂停保荐和债券承销业务3个月。
经查，证监会发现万和证券存在以下违规行为：
一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。
二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。
上述情况违反了相关规定，故证监会决定对该司采取以下监管措施：
一是责令改正。该司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，该司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。
二是在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停公司保荐和公司债券承销业务。这意味着，万和证券该业务被暂停3个月。
万和证券相关责任人也受到处罚。杨祺作为总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人、高名柱作为内核部门负责人、陈慎思作为投行二部部门负责人，对相关违规行为负有责任，证监会决定对他们采取监管谈话的行政监管措施。
万和证券的历史要追溯到二十多年前。2002年1月18日，万和证券经纪有限公司成立，注册地位于海南省海口市，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券股份有限公司。
南都·湾财社记者注意到，万和证券的前几大股东均为深圳国资背景。其中，第一大股东为深圳市资本运营集团，持股53.09%，第二大股东为深圳市鲲鹏股权投资有限公司，持股24%；第三大股东深业集团持股7.58%。
官网也介绍，经过2014年至2017年多次增资扩股，该司目前注册资本22.73亿元，已成长为深圳市资本运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市国有股权经营管理有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）、成都交子金融控股集团有限公司以及海口市金融控股有限公司等国有企业持股、深圳国资控股的全牌照综合类券商。
南方都市报（nddaily）、N视频报道
南都湾财社记者 王玉凤
题图为IC photo资料图
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